Шведский регулятор оштрафовал SEB на € 95 млн за нарушения в Прибалтике

Шведское государственное агентство Finansinspektionen, ответственное за финансовое регулирование, оштрафовало банковскую группу SEB на один млрд крон (€ 95 млн). Такой штраф постиг SEB Group за выявленные в ее деятельности недочеты в соблюдении правил предотвращения отмывания денег в странах Прибалтики, сообщает LETA со ссылкой на Reuters.

Инспекция начала расследование после того, как информацию о предположительном отмывании денег в структурах SEB в Эстонии в ноябре прошлого года обнародовала шведская вещательная компания SVT.

«SEB недостаточно хорошо оценил риски отмывания денег в странах Балтии, были недостатки в управлении и контроле», — объясняет Finansinspektionen.

Это второй по величине штраф, который когда-либо был установлен шведским финансовым регулятором. В SEB в ответ заявили, что это решение будет «проанализировано».

Руководитель по корпоративным связям латвийского филиала группы Агнесе Стразда сообщила агентству LETA, что государственная Комиссия рынка финансов и капитала (FKTK) проверку в SEB banka закончила еще в конце 2019 года. По ее словам, по итогам проверки FKTK оштрафовала банк на € 672 684 — за «нарушения в сфере борьбы с легализацией преступно нажитых средств и финансированием терроризма» и добавила € 1 121 140 штрафа за «нарушения в области международных санкций».

На прошлой неделе проверку в SEB завершил орган финансового надзора Литвы (не применив никаких санкций), а сегодня о результатах проверки сообщил эстонский регулятор, который «не выявил систематических нарушений в SEB в Эстонии».

По словам Стразды, «проверки показали, что банк не используется для отмывания денег систематически, но имеются моменты, которые необходимо улучшить». Также, по ее словам, «проверки подтвердили, что SEB banka сумел ввести все необходимые механизмы контроля и в целом был законопослушным».

«В дальнейшем одним из основных приоритетов банка также будет совершенствование системы мониторинга клиентов и транзакций — будут увеличены не только технические, но и человеческие ресурсы», — уверила представитель банка.