ЦБ потребовал контроля за инсайдом даже от неподнадзорных юрлиц

Банк России первые установил требования к правилам внутреннего контроля по закону о противодействии манипулированию и неправомерному использованию инсайдерской информации. 22 октября регулятор опубликовал указание «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком юридических лиц».

Указание зарегистрировано Минюстом, но документ вступит в силу через полгода, 20 апреля 2020 года. Согласно документу, за невыполнение требований компаниям и физлицам грозит штраф. Наличие правил внутреннего контроля обязательно для юридических лиц, являющихся субъектами закона об инсайде, как поднадзорных, так и неподнадзорных Банку России.

«Юридическим лицам следует при разработке правил внутреннего контроля не применять исключительно формальный подход, исходить из особенностей осуществляемой ими деятельности, а также из того, что нарушение требований и запретов закона об инсайде является грубым нарушением на финансовом рынке, сдерживающим его развитие, за которое предусмотрена ответственность», — поясняет директор департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России Валерий Лях.

Согласно закону о противодействии инсайду и манипулированию, к инсайдерам относятся не только профучастники рынка ценных бумаг и эмитенты, но и госорганы, имеющие право размещать временно свободные средства, сам Банк России, рейтинговые агентства, оценщики, биржи.

Следует отметить, что, согласно Кодексу об административных правонарушениях, неисполнение обязанностей по принятию установленных законодательством мер, направленных на предотвращение, выявление и пресечение злоупотреблений на финансовых и товарных рынках, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере 20−30 тыс. руб. или дисквалификацию на срок до одного года. Юрлицам грозит штраф от 300 тыс. до 700 тыс. руб.